嘉实信用债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年04月24日更新)_基金 ...

Esc蘇晓

嘉实信用债券型证券投资基金更新招募说
              明书摘要
                  (2020年04月24日更新)
                  基金管理人：嘉实基金管理有限公司
                  基金托管人：中国银行股份有限公司
                        重要提示
  嘉实信用债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管理委员会
2011 年 7 月 20 日《关于核准嘉实信用债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可
[2011]1139 号）核准进行募集。本基金基金合同于 2011 年 9 月 14 日起生效，自该日起基
金管理人正式开始管理本基金。
  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 3 月 30
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（未经审计），特别事项注明除
外。

                      一、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
      名称    嘉实基金管理有限公司
    注册地址  中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
              单元
    办公地址  北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
  法定代表人  经雷
    成立日期  1999 年 3 月 25 日
    注册资本  1.5 亿元
    股权结构  中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
              信投资有限责任公司 30%。
    存续期间  持续经营
      电话    （010）65215588
      传真    （010）65185678
    联系人    胡勇钦
  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况
  牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。
  赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。
  朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
  韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
  Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
  高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
  王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
  汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
  王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。

  经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。
  张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
  穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。
  曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
  罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
  宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实
基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
  王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
  （1）现任基金经理

  胡永青先生，硕士研究生，16 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任天安保险股份有限公司固定收益组合经理，信诚基金管理有限公司投资经理，国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰双利债券
证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理，2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月
25 日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公
司，现任固定收益业务体系全回报策略组组长。2014 年 3 月 28 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉
实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至 2018 年 12 月 4 日
任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 18 日至 2018 年 4 月 10
日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实
稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题
增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉
实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 12 日至 2018 年 4 月 10 日
任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理、2014 年 10 月 9 日至 2019 年 8 月 27 日任嘉实元
和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、2014 年 3 月 28 日至 2019 年 9 月 24 日任
嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2015 年 12 月 15 日至 2019 年 9 月
24 日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 3 月 14 日至 2019
年 9 月 24 日任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 12 日至
2019 年 9 月 24 日任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日
至 2019 年 9 月 24 日任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5
日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月
5 日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6
月 21 日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2018 年 1 月 19 日
至 2019 年 10 月 11 日任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018 年
2 月 9 日至 2019 年 10 月 17 日任嘉实润和量化 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经
理。2014 年 3 月 28 日至今任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至
今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年 6 月 3 日至今任嘉实稳盛债券型
证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、2017 年 6 月 2 日至今任嘉实稳宏债券型证券投资基金基金经理、2019 年 8 月
5 日至今任嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 26 日至
今任嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2019 年 12 月 25 日至
今任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
  （2）历任基金经理
  陈雯雯女士，管理时间为 2011 年 9 月 14 日至 2013 年 7 月 5 日；万晓西先生，管理时
间为 2013 年 7 月 5 日至 2014 年 7 月 16 日。
3、债券投资决策委员会
  债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
                      二、基金托管人
  （一）基本情况
  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
  首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  法定代表人：刘连舸
  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
  托管部门信息披露联系人：许俊
  传真：（010）66594942
  中国银行客服电话：95566
  （二）基金托管部门及主要人员情况
  中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
  （三）证券投资基金托管情况
  截至 2020年 3 月31 日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基金 735只，
QDII 基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
  （四）托管业务的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
  2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
                    三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
  （1）嘉实基金管理有限公司直销中心
    办公地址    北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
    电话        （010）65215588        传真      （010）65215577
    联系人      黄娜
  （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
    办公地址    中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
                  楼 09-14 单元
    电话        （021）38789658        传真      （021）68880023
    联系人      邵琦
  （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址    成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
              05 单元
电话        （028）86202100        传真      （028）86202100
联系人      王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址    深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话        0755-84362200          传真      （0755）25870663
联系人      陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址    青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话        （0532）66777997        传真      （0532）66777676
联系人      胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址    杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话        （0571）88061392        传真      （0571）88021391
联系人      王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址    福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话        （0591）88013670        传真      （0591）88013670
联系人      吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址    南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话        （025）66671118        传真      （025）66671100
联系人      徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址    广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元
电话        （020）62305005        传真      （020）62305005
联系人      周炜
2、代销机构
序 号  代销机构名称              代销机构信息
    1  江苏紫金农村商业银行股份有  办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号
        限公司                    法定代表人:张小军
        (注:只代销 A 份额。)        联系人:游丹
                                    电话:025-88866645
                                    传真:025-88866724
                                    客服电话:96008
                                    网址:http://www.zjrcbank.com/
    2  厦门国际银行股份有限公司    办公地址：福建省厦门市鹭江道 8-10 号国际银行
        (注:只代销 A 份额。)        大厦 1-6 层
                                    法定代表人:翁若同
                                    联系人:林婉
                                    电话:0592-2078888
                                    传真:0592-2078888-6702
                                    客服电话:400-623-623
                                    网址:http://www.xib.com.cn
    3  中国工商银行股份有限公司    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                    法定代表人:陈四清
                                    联系人:杨菲
                                    传真:010-66107914
                                    客服电话:95588
                                    网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
                                    ltd.com
    4  中国农业银行股份有限公司    办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
                                    法定代表人:周慕冰
                                    电话:(010)85108227
                                    传真:(010)85109219
                                    客服电话:95599
                                    网址:http://www.abchina.com
    5  中国银行股份有限公司        办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
                                    法定代表人:刘连舸
                                    电话:(010)66596688
                                    传真:(010)66594946
                                    客服电话:95566
                                    网址:http://www.boc.cn
    6  交通银行股份有限公司        办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
                                    法定代表人:任德奇
                                    联系人:王菁
                                    电话:021－58781234
                                    传真:021－58408483
                                    客服电话:95559
                                    网址:http://www.bankcomm.com

7  招商银行股份有限公司        办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
                              法定代表人:李建红
                              联系人:季平伟
                              电话:（0755）83198888
                              传真:（0755）83195050
                              客服电话:95555
                              网址:http://www.cmbchina.com
8  中信银行股份有限公司        办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                              法定代表人:李庆萍
                              联系人:丰靖
                              客服电话:95558
                              网址:http://www.citicbank.com
9  上海浦东发展银行股份有限公  办公地址：上海市中山东一路 12 号
    司                        法定代表人:郑杨
                              联系人:江逸舟、赵守良
                              电话:(021)61618888
                              传真:(021)63604199
                              客服电话:95528
                              网址:http://www.spdb.com.cn
10  兴业银行股份有限公司        办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
                              法定代表人:陶以平（代）
                              联系人:卞晸煜
                              电话:（021）52629999
                              传真:（021）62569070
                              客服电话:95561
                              网址:http://www.cib.com.cn
11  中国民生银行股份有限公司    办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
                              民生银行大厦
                              法定代表人:洪崎
                              联系人:王志刚
                              电话:(010)58560666
                              客服电话:95568
                              网址:http://www.cmbc.com.cn
12  华夏银行股份有限公司        办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏
                              银行大厦
                              法定代表人:李民吉
                              联系人:郑鹏
                              电话:010-85238667
                              传真:010-85238680
                              客服电话:95577
                              网址:http://www.hxb.com.cn；
                              http://www.95577.com.cn
13  上海银行股份有限公司        办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
                              法定代表人:金煜

                              联系人:王笑
                              电话:021-68475888
                              传真:021-68476111
                              客服电话:95594
                              网址:http://www.bosc.cn
14  平安银行股份有限公司        办公地址：深圳市深南东路 5047 号;深圳市福田
                              区益田路 5023 号平安金融中心 B 座
                              法定代表人:谢永林
                              联系人:张青
                              电话:0755-22166118
                              传真:0755-82080406
                              客服电话:95511-3 或 95501
                              网址:http://bank.pingan.com/
15  宁波银行股份有限公司        办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                              法定代表人:陆华裕
                              联系人:胡技勋
                              电话:（0574）89068340
                              传真:（0574）87050024
                              客服电话:96528，962528 上海、北京地区
                              网址:http://www.nbcb.com.cn
16  上海农村商业银行股份有限公  办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
    司                        法定代表人:徐力
                              联系人:施传荣
                              电话:021-38523692
                              传真:021-50105124
                              客服电话:(021)962999
                              网址:http://www.srcb.com/
17  北京农村商业银行股份有限公  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
    司                        法定代表人:王金山
                              联系人:王薇娜
                              电话:(010)85605006
                              传真:(010)85605345
                              客服电话:96198
                              网址:http://www.bjrcb.com
18  青岛银行股份有限公司        办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号
                              楼
                              法定代表人:郭少泉
                              联系人:徐伟静
                              电话:0532-68629925
                              传真:0532-68629939
                              客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
                              网址:http://www.qdccb.com/
19  徽商银行股份有限公司        办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
                              座

                              法定代表人:李宏鸣
                              联系人:顾伟平
                              电话:0551-65898103
                              传真:0551-62667684
                              客服电话:4008896588
                              网址:http://www.hsbank.com.cn
20  浙商银行股份有限公司        办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
                              法定代表人:沈仁康
                              联系人:唐燕
                              电话:（0571）87659056
                              传真:（0571）87659554
                              客服电话:95527
                              网址:http://www.czbank.com
21  东莞银行股份有限公司        办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
                              法定代表人:卢国锋
                              联系人:朱杰霞
                              电话:0769-22111802
                              传真:0769-23156406
                              客服电话:956033
                              网址:http://www.dongguanbank.cn/
22  杭州银行股份有限公司        办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号
                              法定代表人:陈震山
                              联系人:严峻
                              电话:(0571)85108309
                              传真:(0571)85108309
                              客服电话:400-888-8508
                              网址:http://www.hzbank.com.cn
23  南京银行股份有限公司        办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
                              法定代表人:胡升荣
                              联系人:刘静
                              电话:（025）86775044
                              传真:（025）86775376
                              客服电话:4008896400
                              网址:http://www.njcb.com.cn
24  临商银行股份有限公司        办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
                              法定代表人:钱进
                              联系人:寇廷柱
                              电话:(0539)8304657
                              传真:(0539)8051127
                              客服电话:400-699-6588
                              网址:http://www.lsbchina.com
25  温州银行股份有限公司        办公地址：温州市车站大道 196 号
                              法定代表人:叶建清
                              联系人:林波

                              电话:（0577）88990082
                              传真:（0577） 88995217
                              客服电话:（0577）96699
                              网址:http://www.wzbank.cn/
26  江苏银行股份有限公司        办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
                              法定代表人:夏平
                              联系人:张洪玮
                              电话:(025)58587036
                              传真:(025)58587820
                              客服电话:95319
                              网址:http://www.jsbchina.cn
27  渤海银行股份有限公司        办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
                              法定代表人:李伏安
                              联系人:王宏
                              电话:(022)58316666
                              传真:(022)58316569
                              客服电话:400-888-8811
                              网址:http://www.cbhb.com.cn
28  深圳农村商业银行股份有限公  办公地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金
    司                        融大厦
                              法定代表人:李光安
                              联系人:常志勇
                              电话:0755-25188781
                              传真:0755-25188785
                              客服电话:961200(深圳)
                              网址:http://www.4001961200.com
29  洛阳银行股份有限公司        办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉
                              口
                              法定代表人:王建甫
                              联系人:董鹏程
                              电话:（0379）65921977
                              传真:（0379）65921869
                              客服电话:（0379）96699
                              网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
30  烟台银行股份有限公司        办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
                              法定代表人:吴明理
                              联系人:王淑华
                              电话:0535-6699660
                              传真:0535-6699884
                              客服电话:4008-311-777
                              网址:http://www.yantaibank.net
31  哈尔滨银行股份有限公司      办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街
                              160 号
                              法定代表人:郭志文

                              联系人:王超
                              电话:0451-86779007
                              传真:0451-86779218
                              客服电话:95537
                              网址:http://www.hrbb.com.cn
32  浙江稠州商业银行股份有限公  办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠
    司                        银大厦
                              法定代表人:金子军
                              联系人:董晓岚、张予多
                              电话:（0571)87117616
                              传真:(0571)87117607
                              客服电话:(0571)96527、4008096527
                              网址:http://www.czcb.com.cn/
33  东莞农村商业银行股份有限公  办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
    司                        法定代表人:王耀球
                              联系人:洪晓琳
                              电话:0769-22866143
                              传真:0769-22866282
                              客服电话:(0769)961122
                              网址:http://www.drcbank.com/
34  天津银行股份有限公司        办公地址：天津市河西区友谊路 10 号
                              法定代表人:李宗唐
                              联系人:杨森
                              电话:（022）28405330
                              传真:（022）28405631
                              客服电话:4006-960296
                              网址:http://www.bankoftianjin.com
35  河北银行股份有限公司        办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
                              法定代表人:乔志强
                              联系人:王娟
                              电话:0311-88627587
                              传真:0311-88627027
                              客服电话:4006129999
                              网址:http://www.hebbank.com
36  西安银行股份有限公司        办公地址：陕西省西安市高新路 60 号
                              法定代表人:郭军
                              联系人:白智
                              电话:029-88992881
                              传真:029-88992475
                              客服电话:40086-96779
                              网址:http://www.xacbank.com
37  江苏江南农村商业银行股份有  办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
    限公司                    法定代表人:陆向阳
                              联系人:包静

                              电话:13951229068
                              传真:0519-89995170
                              客服电话:96005
                              网址:http://www.jnbank.com.cn
38  包商银行股份有限公司        办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
                              6 号
                              法定代表人:周学东
                              联系人:张晶
                              电话:0472-5189165
                              传真:010-84596546
                              客服电话:95352
                              网址:http://www.bsb.com.cn
39  江苏昆山农村商业银行股份有  办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
    限公司                    法定代表人:张哲清
                              联系人:黄怡
                              电话:0512-57379810
                              传真:0512-57370750
                              客服电话:0512-96079
                              网址:http://www.ksrcb.cn
40  广州农村商业银行股份有限公  办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号
    司                        法定代表人:王继康
                              联系人:戴一挥
                              电话:020-22389188
                              传真:020-22389031
                              客服电话:020-961111
                              网址:http://www.grcbank.com
41  吉林银行股份有限公司        办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                              法定代表人:张宝祥
                              联系人:孟明
                              电话:0431-84992680
                              传真:0431-84992649
                              客服电话:4008896666
                              网址:http://www.jlbank.com.cn
42  苏州银行股份有限公司        办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
                              法定代表人:王兰凤
                              联系人:熊志强
                              电话:0512-69868390
                              传真:0512-69868370
                              客服电话:0512-96067
                              网址:http://www.suzhoubank.com
43  杭州联合农村商业银行股份有  办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号
    限公司                    法定代表人:张海林
                              联系人:胡莹
                              电话:0571—87923324

                              传真:0571—87923214
                              客服电话:96592
                              网址:http://www.urcb.com/
44  威海市商业银行股份有限公司  办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号
                              法定代表人:谭先国
                              联系人:刘文静
                              电话:0631-5211651
                              传真:0631-5215726
                              客服电话:4000096636
                              网址:http://www.whccb.com/
45  四川天府银行股份有限公司    办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
                              号 26 栋
                              法定代表人:邢敏
                              联系人:樊海波
                              电话:028-67676033
                              传真:028-67676033
                              网址:http://www.tf.cn
46  日照银行股份有限公司        办公地址：中国山东省日照市烟台路 197 号
                              法定代表人:王森
                              联系人:孔颖
                              电话:0633-8081590
                              传真:0633-8081276
                              客服电话:4006896588
                              网址:http://www.bankofrizhao.com.cn
47  福建海峡银行股份有限公司    办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358
                              号海峡银行大厦
                              法定代表人:俞敏
                              联系人:吴白玫
                              电话:0591-87838759
                              传真:0591-87388016
                              客服电话:4008939999
                              网址:http://www.fjhxbank.com
48  浙江绍兴瑞丰农村商业银行股  办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363
    份有限公司                号
                              法定代表人:俞俊海
                              联系人:孔张海
                              电话:0575-84788101
                              传真:0575-84788100
                              客服电话:4008896596
                              网址:http://www.borf.cn/
49  浙江温州龙湾农村商业银行股  办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555
    份有限公司                号
                              法定代表人:刘少云
                              联系人:胡俊杰

                              电话:0577-86923223
                              传真:0577-86982650
                              客服电话:4008296596
                              网址:http://www.lwrcb.com/
50  泉州银行股份有限公司        办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                              法定代表人:傅子能
                              联系人:董培姗、王燕玲
                              电话:0595-22551071
                              传真:0595-22578871
                              客服电话:4008896312
                              网址:http://www.qzccbank.com/
51  锦州银行股份有限公司        办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号
                              法定代表人:张伟
                              联系人:张华阳
                              电话:0416-3220085
                              传真:0416-3220017
                              客服电话:400-6696178
                              网址:http://www.jinzhoubank.com
52  浙江乐清农村商业银行股份有  办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
    限公司                    法定代表人:高剑飞
                              联系人:金晓娇
                              电话:0577-61566028
                              传真:0577-61566063
                              客服电话:4008896596
                              网址:http://www.yqbank.com/
53  青岛农村商业银行股份有限公  办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号
    司                        楼
                              法定代表人:刘仲生
                              联系人:李洪姣
                              电话:0532-66957228
                              传真:0532-85933730
                              客服电话:400-11-96668
                              网址:http://www.qrcb.com.cn
54  桂林银行股份有限公司        办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
                              法定代表人:吴东
                              联系人:周佩玲
                              传真:0773-3851691
                              客服电话:4008696299
                              网址:http://www.guilinbank.com.cn
55  天相投资顾问有限公司        办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
                              法定代表人:林义相
                              联系人:谭磊
                              电话:010-66045182
                              传真:010-66045518

                              客服电话:010-66045678
                              网址:txsec.com
56  和讯信息科技有限公司        办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
                              法定代表人:王莉
                              联系人:刘洋
                              传真:8610-65884788
                              客服电话:4009200022
                              网址:http://www.hexun.com/
57  诺亚正行基金销售有限公司    办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
                              法定代表人:汪静波
                              联系人:张裕
                              电话:021-38509735
                              传真:021-38509777
                              客服电话:400-821-5399
                              网址:http://www.noah-fund.com
58  深圳众禄基金销售股份有限公  办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
    司                        股置地大厦 8 楼 801
                              法定代表人:薛峰
                              联系人:童彩平
                              电话:0755-33227950
                              传真:0755-33227951
                              客服电话:4006-788-887
                              网址:http://www.jjmmw.com;http://www.zlfund.cn
59  上海天天基金销售有限公司    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
                              法定代表人:其实
                              联系人:屠彦洋
                              电话:95021
                              传真:（021）64385308
                              客服电话:400-1818-188
                              网址:http://www.1234567.com.cn
60  上海好买基金销售有限公司    办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
                              楼
                              法定代表人:杨文斌
                              联系人:张茹
                              电话:021-20613999
                              传真:021-68596916
                              客服电话:4007009665
                              网址:http://www.howbuy.com/
61  上海长量基金销售投资顾问有  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
    限公司                    金融服务广场二期 11 层
                              法定代表人:张跃伟
                              联系人:单丙烨
                              电话:021-20691869
                              传真:021-20691861

                              客服电话:400-089-1289
                              网址:http://www.erichfund.com
62  浙江同花顺基金销售有限公司  办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道
                              法定代表人:吴强
                              联系人:林海明
                              传真:0571-86800423
                              客服电话:4008-773-772
                              网址:http://www.5ifund.com
63  北京展恒基金销售股份有限公  办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
    司                        厦
                              法定代表人:闫振杰
                              联系人:李静如
                              电话:010-59601366-7024
                              客服电话:4008886661
                              网址:http://www.myfund.com
64  上海利得基金销售有限公司    办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                              法定代表人:李兴春
                              联系人:曹怡晨
                              电话:021-50583533
                              传真:021-50583633
                              客服电话:400-921-7755
                              网址:http://www.leadfund.com.cn
65  嘉实财富管理有限公司        办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中
                              心二期 53 楼
                              法定代表人:赵学军
                              联系人:景琪
                              电话:021-20289890
                              传真:021-20280110
                              客服电话:400-021-8850
                              网址:http://www.harvestwm.cn
66  北京创金启富基金销售有限公  办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
    司                        楼 215A
                              法定代表人:梁蓉
                              联系人:魏素清
                              电话:010-66154828
                              传真:010-63583991
                              客服电话:400-6262-818
                              网址:http://www.5irich.com
67  宜信普泽(北京)基金销售有限  办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层
    公司                      1809
                              法定代表人:戎兵
                              联系人:魏晨
                              电话:010-52413385
                              传真:010-85894285

                              客服电话:400-6099-200
                              网址:http://www.yixinfund.com
68  南京苏宁基金销售有限公司    办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                              法定代表人:刘汉青
                              联系人:喻明明
                              电话:025-66996699-884131
                              传真:025-66008800-884131
                              客服电话:95177
                              网址:http://www.snjijin.com/
69  浦领基金销售有限公司        办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
                              楼 3201 内 3201 单元
                              法定代表人:李招弟
                              联系人:李艳
                              电话:010-59497361
                              传真:010-64788016
                              客服电话:400-012-5899
                              网址:http://www.wy-fund.com
70  深圳腾元基金销售有限公司    办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
                              号田面城市大厦 18 层 b
                              法定代表人:曾革
                              联系人:鄢萌莎
                              电话:0755-33376922
                              传真:0755-33065516
                              客服电话:4006877899
                              网址:http://www.tenyuanfund.com
71  通华财富(上海)基金销售有限  办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
    公司                      大厦 5 楼
                              法定代表人:马刚
                              联系人:褚志朋
                              电话:021-60818730
                              传真:021-60818187
                              客服电话:40066-95156
                              网址:http://www.tonghuafund.com
72  北京恒天明泽基金销售有限公  办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
    司                        中心 30 层
                              法定代表人:周斌
                              联系人:侯艳红
                              电话:010-53572363
                              传真:010-59313586
                              客服电话:400-8980-618
                              网址:http://www.chtfund.com/
73  北京唐鼎耀华基金销售有限公  办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦
    司                        A 座 1503
                              法定代表人:张冠宇

                              联系人:王丽敏
                              电话:010-85932810
                              传真:010-59200800
                              网址:http://www.tdyhfund.com
74  北京植信基金销售有限公司    办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
                              106 室-67
                              法定代表人:于龙
                              联系人:吴鹏
                              电话:010-56075718
                              传真:010-67767615
                              客服电话:400-680-2123
                              网址:http://www.zhixin-inv.com
75  海银基金销售有限公司        办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴
                              金融服务广场 16 楼
                              法定代表人:刘惠
                              联系人:秦琼
                              电话:021-80134149
                              传真:021-80133413
                              客服电话:4008081016
                              网址:http://www.fundhaiyin.com
76  北京广源达信基金销售有限公  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
    司                        项中心 B 座 19 层
                              法定代表人:齐剑辉
                              联系人:王英俊
                              电话:010-57298634
                              传真:010-82055860
                              客服电话:4006236060
                              网址:http://www.niuniufund.com
77  北京加和基金销售有限公司    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
                              C 座 709 室
                              法定代表人:曲阳
                              联系人:徐娜
                              电话:010-68292940
                              传真:010-68292941
                              客服电话:010-68292745
                              网址:http://www.bzfunds.com
78  上海联泰资产管理有限公司    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼
                              3 楼
                              法定代表人:燕斌
                              联系人:兰敏
                              电话:021-52822063
                              传真:021-52975270
                              客服电话:400-166-6788
                              网址:http://www.66zichan.com

79  上海汇付基金销售有限公司    办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广
                              场 19 楼
                              法定代表人:金佶
                              联系人:陈云卉
                              电话:021-33323998
                              传真:021-33323837
                              客服电话:400-820-2819
80  上海基煜基金销售有限公司    办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002
                              法定代表人:王翔
                              联系人:蓝杰
                              电话:021-65370077
                              传真:021-55085991
                              客服电话:4008-205-369
                              网址:http://www.jiyufund.com.cn
81  上海中正达广基金销售有限公  办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    司                        法定代表人:黄欣
                              联系人:戴珉微
                              电话:021-33768132
                              传真:021-33768132*802
                              客服电话:400-6767-523
                              网址:http://www.zzwealth.cn
82  北京虹点基金销售有限公司    办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号
                              裙房 2 层 222 单元
                              法定代表人:郑毓栋
                              联系人:姜颖
                              电话:13522549431
                              传真:010-65951887
                              客服电话:400-068-1176
                              网址:http://www.hongdianfund.com
83  上海陆金所基金销售有限公司  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
                              14 楼 09 单元
                              法定代表人:胡学勤
                              联系人:宁博宇
                              电话:021-20665952
                              传真:021-22066653
                              客服电话:4008219031
                              网址:http://www.lufunds.com
84  大泰金石基金销售有限公司    办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥
                              体中心现代五项馆 2105 室
                              法定代表人:袁顾明
                              联系人:朱海涛
                              电话:15921264785
                              传真:021-20324199
                              客服电话:400-928-2266

                              网址:http://www.dtfortune.com/
85  珠海盈米基金销售有限公司    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
                              3491
                              法定代表人:肖雯
                              联系人:黄敏嫦
                              电话:020-89629019
                              传真:020-89629011
                              客服电话:020-89629066
                              网址:http://www.yingmi.cn
86  奕丰基金销售有限公司        办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
                              德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
                              法定代表人:TAN YIK KUAN
                              联系人:叶健
                              电话:0755-89460500
                              传真:0755-21674453
                              网址:http://www.ifastps.com.cn/
87  中证金牛(北京)投资咨询有限  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
    公司                      球财讯中心 A 座 5 层
                              法定代表人:钱昊旻
                              联系人:仲甜甜
                              电话:010-59336492
                              传真:010-59336510
                              客服电话:010-59336512
                              网址:http://www.jnlc.com
88  大连网金基金销售有限公司    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
                              2F
                              法定代表人:樊怀东
                              联系人:于舒
                              电话:0411-39027828
                              传真:0411-39027835
                              客服电话:4000-899-100
                              网址:http://www.yibaijin.com/
89  中民财富基金销售(上海)有限  办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
    公司                      元
                              法定代表人:弭洪军
                              联系人:茅旦青
                              电话:021-33355392
                              传真:021-63353736
                              客服电话:400-876-5716
                              网址:http://www.cmiwm.com/
90  中欧钱滚滚基金销售(上海)有  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号
    限公司                    729S 室
                              法定代表人:许欣
                              联系人:屠帅颖

                              电话:021-68609600
                              客服电话:400-700-9700
                              网址:http://www.qiangungun.com
91  万家财富基金销售(天津)有限  办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保
    公司                      险大厦 A 座 5 层
                              法定代表人:李修辞
                              联系人:王芳芳
                              电话:010-59013842/18519215322
                              传真:010-59013828
                              网址:http://www.wanjiawealth.com
92  阳光人寿保险股份有限公司    办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼
                              昆泰国际大厦
                              法定代表人:李科
                              联系人:王超
                              电话:010-59053660
                              传真:010-59053700
                              客服电话:95510
                              网址:http://life.sinosig.com/
93  中国人寿保险股份有限公司    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
                              法定代表人:王滨
                              联系人:赵文栋
                              电话:010-63632878
                              客服电话:95519
                              网址:http://www.e-chinalife.com
94  国泰君安证券股份有限公司    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号
                              法定代表人:贺青
                              联系人:黄博明
                              电话:(021)38676666
                              传真:(021)38670666
                              客服电话:4008888666
                              网址:http://www.gtja.com
95  中信建投证券股份有限公司    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
                              法定代表人:王常青
                              联系人:权唐
                              电话:（010）65183880
                              传真:（010）65182261
                              客服电话:400-8888-108
                              网址:http://www.csc108.com
96  国信证券股份有限公司        办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
                              法定代表人:何如
                              联系人:李颖
                              电话:0755-82130833
                              传真:0755-82133952
                              客服电话:95536

                                网址:http://www.guosen.com.cn
97  招商证券股份有限公司        办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111
                                号
                                法定代表人:霍达
                                联系人:林生迎
                                电话:(0755)82943666
                                传真:(0755)82943636
                                客服电话:4008888111、95565
                                网址:http://www.cmschina.com
98  广发证券股份有限公司        办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大
                                厦
                                法定代表人:孙树明
                                联系人:陈姗姗
                                电话:（020）66338888
                                传真:（020）87555305
                                客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                网址:http://www.gf.com.cn
99  中信证券股份有限公司        办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券
                                大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                法定代表人:张佑君
                                联系人:郑慧
                                电话:010-60838888
                                客服电话:95558
                                网址:http://www.citics.com
100  中国银河证券股份有限公司    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
                                大厦 C 座 2-6 层
                                法定代表人:陈共炎
                                联系人:辛国政
                                电话:010-83574507
                                传真:010-83574807
                                客服电话:400-8888-888
                                网址:http://www.chinastock.com.cn
101  海通证券股份有限公司        办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
                                法定代表人:周杰
                                联系人:金芸、李笑鸣
                                电话:(021)23219000
                                传真:(021)23219100
                                客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
                                网址:http://www.htsec.com
102  申万宏源证券有限公司        办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                法定代表人:杨玉成
                                联系人:陈宇
                                电话:021-33388214
                                传真:021-33388224

                                客服电话:95523 或 4008895523
                                网址:http://www.swhysc.com
103  安信证券股份有限公司        办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
                                35 层、28 层 A02 单元
                                法定代表人:黄炎勋
                                联系人:陈剑虹
                                电话:（0755）82825551
                                传真:（0755）82558355
                                客服电话:4008001001
                                网址:http://www.essence.com.cn
104  华泰证券股份有限公司        办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
                                法定代表人:张伟
                                联系人:庞晓芸
                                电话:0755-82492193
                                传真:0755-82492962(深圳)
                                客服电话:95597
                                网址:http://www.htsc.com.cn
105  中信证券(山东)有限责任公司  办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际
                                金融广场 1 号楼第 20 层
                                法定代表人:姜晓林
                                联系人:焦刚
                                电话:（0531）89606166
                                传真:（0532）85022605
                                客服电话:95548
                                网址:http://www.zxwt.com.cn
106  中国中金财富证券有限公司    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务
                                中心 A 座 21 层
                                法定代表人:高涛
                                联系人:胡芷境
                                电话:0755-88320851
                                传真:0755-82026539
                                客服电话:400 600 8008
                                网址:http://www.china-invs.cn
107  兴业证券股份有限公司        办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
                                法定代表人:杨华辉
                                联系人:乔琳雪
                                电话:021-38565547
                                客服电话:95562
                                网址:http://www.xyzq.com.cn
108  东方证券股份有限公司        办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东
                                方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号
                                2 号楼
                                法定代表人:潘鑫军
                                联系人:王凤

                                电话:(021)63325888
                                传真:(021)63327888
                                客服电话:95503
                                网址:http://www.dfzq.com.cn
109  方正证券股份有限公司        办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
                                号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
                                法定代表人:施华
                                联系人:丁敏
                                电话:(010)59355997
                                传真:(010)56437013
                                客服电话:95571
                                网址:http://www.foundersc.com
110  长城证券股份有限公司        办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
                                能源大厦南塔楼 10-19 层
                                法定代表人:曹宏
                                联系人:金夏
                                电话:(021)62821733
                                传真:(0755)83515567
                                客服电话:4006666888、(0755)33680000
                                网址:http://www.cgws.com
111  光大证券股份有限公司        办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
                                法定代表人:刘秋明
                                联系人:刘晨、李芳芳
                                电话:（021）22169999
                                传真:（021）22169134
                                客服电话:4008888788、10108998
                                网址:http://www.ebscn.com
112  中信证券华南股份有限公司    办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
                                金融中心主塔 19 层、20 层
                                法定代表人:胡伏云
                                联系人:梁微
                                电话:020-88836999
                                传真:020-88836984
                                客服电话:95396
                                网址:http://www.gzs.com.cn
113  东北证券股份有限公司        办公地址：长春市生态大街 6666 号
                                法定代表人:李福春
                                联系人:安岩岩
                                电话:(0431)85096517
                                传真:(0431)85096795
                                客服电话:95360
                                网址:http://www.nesc.cn
114  华安证券股份有限公司        办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                                198 号

                                法定代表人:章宏韬
                                联系人:范超
                                电话:0551-65161821
                                传真:0551-65161672
                                客服电话:95318
                                网址:http://www.hazq.com
115  财富证券有限责任公司        办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
                                富中心 26 层
                                法定代表人:刘宛晨
                                联系人:郭静
                                电话:(0731)84403347
                                传真:(0731)84403439
                                客服电话:95317
                                网址:http://www.cfzq.com
116  华西证券股份有限公司        办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
                                法定代表人:杨炯洋
                                联系人:谢国梅
                                电话:(010)52723273
                                传真:(028)86150040
                                客服电话:95584
                                网址:http://www.hx168.com.cn
117  申万宏源西部证券有限公司    办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大
                                厦
                                法定代表人:李琦
                                联系人:王怀春
                                电话:0991-2307105
                                传真:0991-2301927
                                客服电话:4008-000-562
                                网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
118  中泰证券股份有限公司        办公地址：济南市市中区经七路 86 号
                                法定代表人:李玮
                                联系人:许曼华
                                电话:021-20315290
                                客服电话:95538
                                网址:http://www.zts.com.cn
119  世纪证券有限责任公司        办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银
                                行大厦 41 层
                                法定代表人:姜昧军
                                联系人:王雯
                                电话:（0755）83199599
                                传真:（0755）83199545
                                客服电话:（0755）83199511
                                网址:http://www.csco.com.cn
120  第一创业证券股份有限公司    办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大

                                厦 9、16-20 楼
                                法定代表人:刘学民
                                联系人:毛诗莉
                                电话:(0755)23838750
                                传真:(0755)25838701
                                客服电话:95358
                                网址:http://www.firstcapital.com.cn
121  中航证券有限公司          办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号
                                楼中航资本大厦
                                法定代表人:王晓峰
                                联系人:戴蕾
                                电话:（0791）86768681
                                传真:（0791）86770178
                                客服电话:400-8866-567
                                网址:http://www.avicsec.com/
122  华福证券有限责任公司        办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#
                                楼 3 层、4 层、5 层
                                法定代表人:黄金琳
                                联系人:张腾
                                电话:（0591）87383623
                                传真:（0591）87383610
                                客服电话:（0591）96326
                                网址:http://www.hfzq.com.cn/
123  中国国际金融股份有限公司    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸
                                大厦 2 座 27 层及 28 层
                                法定代表人:沈如军
                                联系人:杨涵宇
                                电话:(010)65051166
                                传真:(010)85679203
                                客服电话:400 910 1166
                                网址:http://www.cicc.com.cn
124  粤开证券股份有限公司        办公地址：广东省深圳市福田区深南中路 2002 号
                                中广核大厦北楼 10 层
                                法定代表人:严亦斌
                                联系人:彭莲
                                电话:0755-83331195
                                客服电话:95564
                                网址:http://www.ykzq.com/
125  宏信证券有限责任公司        办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦
                                10 楼
                                法定代表人:吴玉明
                                联系人:刘进海
                                电话:028-86199278
                                传真:028-86199382

                                客服电话:4008366366
                                网址:http://www.hx818.com
126  中信期货有限公司          办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
                                广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层
                                法定代表人:张皓
                                联系人:刘宏莹
                                电话:010-60833754
                                传真:021-60819988
                                客服电话:400-990-8826
                                网址:http://www.citicsf.com
127  东海期货有限责任公司        办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
                                29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券
                                大厦 8 楼
                                法定代表人:陈太康
                                联系人:李天雨
                                电话:021-68757102
                                传真:021-68757102
                                客服电话:95531/4008888588
                                网址:http://www.qh168.com.cn/
128  长江证券股份有限公司        办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
                                法定代表人:李新华
                                联系人:李良
                                电话:（027）65799999
                                传真:（027）85481900
                                客服电话:95579 或 4008-888-999
                                网址:http://www.cjsc.com
129  西南证券股份有限公司        办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大
                                厦
                                法定代表人:廖庆轩
                                联系人:张煜
                                电话:(023)63786141
                                传真:(023)6378212
                                客服电话:4008096096
                                网址:http://www.swsc.com.cn
130  湘财证券股份有限公司        办公地址：湖南省长沙湘府中路 198 号新南城商
                                务中心 A 栋 11 楼
                                法定代表人:孙永祥
                                联系人:李欣
                                电话:(021)38784580
                                传真:(021)68865680
                                客服电话:95351
                                网址:http://www.xcsc.com
131  万联证券股份有限公司        办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19
                                楼全层

                                法定代表人:罗钦城
                                联系人:甘蕾
                                电话:020-38286026
                                客服电话:95322
                                网址:http://www.wlzq.com.cn
132  民生证券股份有限公司        办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
                                金融中心 A 座 20 层
                                法定代表人:冯鹤年
                                联系人:程博怡
                                电话:(010)59355807
                                传真:(010)56437013
                                客服电话:400-619-8888
                                网址:http://www.mszq.com/
133  国元证券股份有限公司        办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
                                法定代表人:俞仕新
                                联系人:陈玲玲
                                电话:（0551）2246273
                                传真:（0551）2272100
                                客服电话:95578
                                网址:http://www.gyzq.com.cn
134  渤海证券股份有限公司        办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇
                                大厦 A 座
                                法定代表人:安志勇
                                联系人:蔡霆
                                电话:(022)28451991
                                传真:(022)28451892
                                客服电话:4006515988
                                网址:http://www.bhzq.com
135  山西证券股份有限公司        办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
                                易中心东塔楼
                                法定代表人:侯巍
                                联系人:郭熠
                                电话:（0351）8686659
                                传真:（0351）8686619
                                客服电话:400-666-1618
                                网址:http://www.sxzq.com
136  东兴证券股份有限公司        办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大
                                厦)6、10、12、15、16 层
                                法定代表人:魏庆华
                                联系人:汤漫川
                                电话:（010）66555316
                                传真:（010）66555246
                                客服电话:400-8888-993
                                网址:http://www.dxzq.net

137  东吴证券股份有限公司        办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
                                法定代表人:范力
                                联系人:方晓丹
                                电话:(0512)65581136
                                传真:(0512)65588021
                                客服电话:95330
                                网址:http://www.dwzq.com.cn
138  信达证券股份有限公司        办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
                                楼
                                法定代表人:肖林
                                联系人:尹旭航
                                电话:(010)63081493
                                传真:(010)63081344
                                客服电话:95321
                                网址:http://www.cindasc.com
139  南京证券股份有限公司        办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号
                                法定代表人:李剑锋
                                联系人:王万君
                                电话:(025)58519523
                                传真:(025)83369725
                                客服电话:95386
                                网址:http://www.njzq.com.cn
140  上海证券有限责任公司        办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
                                法定代表人:李俊杰
                                联系人:邵珍珍
                                电话:(021)53686888
                                传真:(021)53686100-7008
                                客服电话:(021)962518、4008918918
                                网址:http://www.shzq.com
141  新时代证券股份有限公司      办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
                                楼 15 层 1501
                                法定代表人:叶顺德
                                联系人:田芳芳
                                电话:(010)83561146
                                客服电话:95399
                                网址:http://www.xsdzq.cn
142  大同证券有限责任公司        办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A
                                座 12、13 层
                                法定代表人:董祥
                                联系人:薛津
                                电话:（0351）4130322
                                传真:（0351）4130322
                                客服电话:4007121212
                                网址:http://dtsbc.com.cn/

143  国联证券股份有限公司        办公地址：无锡市金融一街 8 号
                                法定代表人:姚志勇
                                联系人:祁昊
                                电话:0510-82831662
                                传真:0510-82830162
                                客服电话:95570
                                网址:http://www.glsc.com.cn
144  浙商证券股份有限公司        办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号
                                法定代表人:吴承根
                                联系人:许嘉行
                                电话:（0571）87901912
                                传真:（0571）87901913
                                客服电话:（0571）967777
                                网址:http://www.stocke.com.cn
145  平安证券股份有限公司        办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号
                                平安金融中心 B 座第 22-25 层
                                法定代表人:何之江
                                联系人:周一涵
                                电话:021-38637436
                                传真:021-58991896
                                客服电话:95511—8
                                网址:stock.pingan.com
146  东莞证券股份有限公司        办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
                                30 楼
                                法定代表人:陈照星
                                联系人:李荣
                                电话:(0769)22115712
                                传真:(0769)22115712
                                客服电话:95328
                                网址:http://www.dgzq.com.cn
147  中原证券股份有限公司        办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
                                号
                                法定代表人:菅明军
                                联系人:程月艳、李昐昐
                                电话:0371--69099882
                                传真:0371--65585899
                                客服电话:95377
                                网址:http://www.ccnew.com
148  国都证券股份有限公司        办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
                                投资大厦 9 层 10 层
                                法定代表人:翁振杰(代)
                                联系人:黄静
                                电话:(010)84183389
                                传真:(010)84183311

                                客服电话:400-818-8118
                                网址:http://www.guodu.com
149  东海证券股份有限公司        办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
                                18 层
                                法定代表人:钱俊文
                                联系人:王一彦
                                电话:(021)20333333
                                传真:(021)50498825
                                客服电话:95531;400-8888-588
                                网址:http://www.longone.com.cn
150  中银国际证券股份有限公司    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银
                                大厦 39、40、41 层、北京市西城区西单北大街
                                110 号 7 层
                                法定代表人:宁敏
                                联系人:王炜哲
                                传真:(021)50372474
                                客服电话:4006208888
                                网址:http://www.bocichina.com
151  恒泰证券股份有限公司        办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
                                东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
                                法定代表人:庞介民
                                联系人:熊丽
                                电话:（0471）4972675
                                客服电话:4001966188
                                网址:http://www.cnht.com.cn
152  国盛证券有限责任公司        办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号
                                法定代表人:徐丽峰
                                联系人:占文驰
                                电话:(0791)86283372
                                传真:(0791)86281305
                                客服电话:4008222111
                                网址:http://www.gsstock.com
153  金元证券股份有限公司        办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                法定代表人:王作义
                                联系人:马贤清
                                电话:(0755)83025022
                                传真:(0755)83025625
                                客服电话:400-8888-228
                                网址:http://www.jyzq.cn
154  德邦证券股份有限公司        办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国
                                际中心 29 楼
                                法定代表人:金华龙
                                联系人:刘熠
                                电话:（021）68761616

                                传真:（021）68767981
                                客服电话:4008888128
                                网址:http://www.tebon.com.cn
155  西部证券股份有限公司        办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8
                                幢 10000 室
                                法定代表人:徐朝晖
                                联系人:梁承华
                                电话:(029)87416168
                                传真:(029)87406710
                                客服电话:95582
                                网址:http://www.westsecu.com
156  华龙证券股份有限公司        办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
                                兰州财富中心 21 楼
                                法定代表人:李晓安
                                联系人:范坤
                                电话:（0931）4890208
                                传真:（0931）4890628
                                客服电话:95368
                                网址:http://www.hlzq.com
157  财通证券股份有限公司        办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
                                务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
                                法定代表人:陆建强
                                联系人:陶志华
                                电话:0571 - 87789160
                                传真:0571-87818329
                                客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)
                                网址:http://www.ctsec.com
158  上海华信证券有限责任公司    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
                                道 100 号环球金融中心 9 楼
                                法定代表人:陈灿辉
                                联系人:倪丹
                                电话:021-38784818?
                                传真:021-68775878
                                客服电话:68777877
                                网址:http://www.shhxzq.com/
159  华鑫证券有限责任公司        办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南
                                大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
                                法定代表人:俞洋
                                联系人:杨莉娟
                                电话:021-54967552
                                传真:021-54967032
                                客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
                                网址:http://www.cfsc.com.cn
160  瑞银证券有限责任公司        办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际

                                金融中心 12、15 层
                                法定代表人:钱于军
                                联系人:牟冲
                                电话:(010）58328112
                                传真:(010)58328748
                                客服电话:400-887-8827
                                网址:http://www.ubssecurities.com
161  中山证券有限责任公司        办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
                                B 座 15 层
                                法定代表人:林炳城
                                联系人:罗艺琳
                                电话:0755-82943755
                                传真:0755-82960582
                                客服电话:95329
                                网址:http://www.zszq.com.cn
162  国融证券股份有限公司        办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路
                                法定代表人:张智河
                                联系人:董晶姗
                                电话:(010)83991737
                                传真:(010)66412537
                                客服电话:4006609839
                                网址:http://www.grzq.com
163  江海证券有限公司          办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
                                法定代表人:赵洪波
                                联系人:周俊
                                电话:0451-85863726
                                传真:0451-82337279
                                客服电话:956007
                                网址:http://www.jhzq.com.cn/
164  国金证券股份有限公司        办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                                成证大厦 16 楼
                                法定代表人:冉云
                                联系人:刘婧漪、贾鹏
                                电话:028-86690057、028-86690058
                                传真:028-86690126
                                客服电话:95310
                                网址:http://www.gjzq.com.cn
165  华宝证券有限责任公司        办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
                                100 号 57 层
                                法定代表人:刘加海
                                联系人:夏元
                                电话:（021）68777222
                                传真:（021）68777822
                                客服电话:4008209898

                                  网址:http://www.cnhbstock.com
  166  长城国瑞证券有限公司        办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大
                                  厦 20 楼
                                  法定代表人:王勇
                                  联系人:布前
                                  电话:（010）68085771
                                  传真:（010）68086282
                                  客服电话:400-0099-886
                                  网址:http://www.gwgsc.com/
  167  爱建证券有限责任公司        办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32
                                  楼（陆家嘴商务广场）
                                  法定代表人:祝健
                                  联系人:姚盛盛
                                  电话:（021）32229888
                                  传真:021-68728703
                                  客服电话:4001962502
                                  网址:http://www.ajzq.com
  168  华融证券股份有限公司        办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
                                  法定代表人:张海文
                                  联系人:李慧灵
                                  电话:010-85556100
                                  传真:010-85556088
                                  客服电话:400-898-4999
                                  网址:http://www.hrsec.com.cn
  169  天风证券股份有限公司        办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
                                  广场 A 座 37 楼
                                  法定代表人:余磊
                                  联系人:岑妹妹
                                  电话:027-87617017
                                  传真:027-87618863
                                  客服电话:4008005000
                                  网址:http://www.tfzq.com
                                  办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号
                                  华融大厦 27 层 2704
                                  法定代表人:洪弘
170  深圳市新兰德证券投资咨询有  联系人:文雯
                限公司          电话:010-83363101
                                  传真:010-83363072
                                  客服电话:400-166-1188
                                  网址:8.jrj.com.cn
171    腾安基金销售(深圳)有限公司  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
                                  大厦 15 楼
                                  法定代表人:刘明军
                                  联系人:谭广锋

                                  电话:0755-86013388-80618
                                  传真:-
                                  客服电话:95017
                                  网址:http://www.tenganxinxi.com 或
                                  http://www.txfund.com
172    北京百度百盈基金销售有限公  办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
      司                        101
                                  法定代表人:葛新
                                  联系人:杨琳
                                  电话:010-61952702
                                  传真:010-61951007
                                  客服电话:95055
                                  网址:http://www.baiyingfund.com
173    蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
                                  路 969 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市
                                  西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法人代
                                  表；祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：400-
                                  0766-123 网站：www.fund123.cn
174    北京汇成基金销售有限公司    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
                                  1108 室
                                  法定代表人:王伟刚
                                  联系人:丁向坤
                                  电话:010-56282140
                                  传真:010-62680827
                                  客服电话:400-619-9059
                                  网址:http://www.hcjijin.com/
175    北京新浪仓石基金销售有限公  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区
      司                        8 号楼新浪总部大厦联系人:李唯电话:010-
                                  62676979
                                  传真:010-62676582
                                  客服电话:010-62675369
                                  网址:http://www.xincai.com
176    上海万得基金销售有限公司    办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9
                                  楼
                                  法定代表人:王廷富
                                  联系人:徐亚丹
                                  电话:021-68882280
                                  传真:021-68882281
                                  客服电话:400-821-0203
                                  网址:http://www.520fund.com.cn/
177    凤凰金信(银川)基金销售有限  办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
      公司                      万寿路 142 号 14 层办公房
                                  法定代表人:程刚

                                    联系人:张旭
                                    电话:010-58160168
                                    传真:010-58160173
                                    客服电话:400-810-55919
                                    网址:http://www.fengfd.com/
178    和耕传承基金销售有限公司    办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
                                    号楼 6 楼 602、603 房间
                                    法定代表人:李淑慧
                                    联系人:裴小龙
                                    电话:0371-85518395 4000-555-671
                                    传真:0371-85518397
                                    网址:HGCCPB.COM
179    北京肯特瑞基金销售有限公司  办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
                                    22 层 2603-06
                                    法定代表人:江卉
                                    联系人:江卉
                                    电话:4000988511
                                    传真:010-89188000
                                    客服电话:010-89188462
                                    网址:http://fund.jd.com
180    北京蛋卷基金销售有限公司    办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技
                                    中心 C 座 17 层
                                    法定代表人:钟斐斐
                                    联系人:侯芳芳
                                    电话:010-61840688
                                    传真:010-61840699
                                    客服电话:400-159-9288
                                    网址:http://www.ncfjj.com
181    华瑞保险销售有限公司        办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运
                                    通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
                                    法定代表人:路昊
                                    联系人:张爽爽
                                    电话:021-68595976
                                    传真:021-68595766
                                    客服电话:952303
                                    网址:http://www.huaruisales.com
（二） 注册登记机构
名称        嘉实基金管理有限公司
住所        中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

              楼 09-14 单元
办公地址    北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人  经雷
联系人      彭鑫
电话        （010）65215588
传真        （010）65185678
（三） 律师事务所和经办律师
    名称            上海市通力律师事务所
    住所、办公地址  上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人          韩炯                联系人    黎明
    电话            （021）31358666      传真      （021）31358600
    经办律师        吕红、黎明
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
    名称            普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
    住所            中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
                    厦 507 单元 01 室
    办公地址        中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
                    中心 11 楼
    法定代表人      李丹                联系人    周祎
    电话            （021）23238888    传真      （021）23238800
    经办注册会计师  薛竞、周祎
                      四、基金名称
  本基金名称：嘉实信用债券型证券投资基金

                      五、基金的类型
  本基金类型：契约型开放式
                    六、基金的投资目标
  本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上，追求长期稳定增值。
                    七、基金的投资范围
  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、权证、以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  本基金主要投资于短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。
  本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的 6 个月内卖出。
  本基金投资组合的资产配置范围为：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%，其中信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  本基金所指信用债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信用类金融工具。
  如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
                    八、基金的投资策略

  本基金将深刻的基本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合，通过自上而下与自下而上的战略、战术运用，力争持续达到或超越业绩比较基准，为投资者长期稳定地保值增值。
  首先，本基金在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心，自上而下地决定债券组合久期、动态调整大类金融资产比例，结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析，优化债券组合的期限结构和类属配置。其次，本基金在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券。另外，本基金也会关注股票一级市场、权证一级市场等其它相关市场存在的投资机会，力争实现基金总体风险收益特征保持不变前提下的基金资产增值最大化。
  1、资产配置
  本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，“自上而下”地挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，在基金合同约定的范围内确定债券类资产、权益类资产和现金的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
  2、债券投资策略
  （1）久期策略
  本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期。
  本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
  （2）期限结构和类属配置策略
  在债券组合的久期确定后，本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化，以达到在相同组合久期的条件下，进一步提高债券组合收益的目的。在组合优化的过程中，本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线，在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构和类属配置。
  本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。

  （3）信用策略
  信用债收益率是在无信用风险的利率品种基准收益率上，叠加信用利差。信用利差是影响本基金信用收益的重要因素。由于信用利差收益率主要受两方面影响：一是该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线走势，二是该信用债本身的信用变化，本基金分别采取策略：
  1）基于信用利差曲线变化策略：一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。
  2）基于信用债信用变化策略：发行人信用发生变化后，本基金将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。本基金主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
  为控制信用风险，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
  （4）互换策略
  本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
  （5）息差策略
  本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
  （6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
  本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
  （7）可转换债券投资策略
  本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢价率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资策略予以管理。
  4、新股投资策略

  本基金的股票投资包括新股申购、增发等一级市场投资。在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。
  5、权证投资策略
  权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
  6、投资决策
  （1） 决策依据
  1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
  2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况；
  3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
  （2） 决策程序
  1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
  2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
  3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理。
  4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
  5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
                  九、基金业绩比较基准
  本基金业绩比较基准：中国债券总指数收益率
  该指数由中央国债登记结算公司编制，样本券涵盖面广泛，在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力，适合作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，经基金管理人与
基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
                  十、基金的风险收益特征
  本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于
货币市场基金。
                  十一、基金投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
    序号              项目                金额（元 ）      占基金总资产的比例（%）
      1      权益投资                                  -                        -
              其中：股票                                -                        -
      2      基金投资                                  -                        -
      3      固定收益投资                1,957,372,602.00                    95.86
              其中：债券                  1,957,372,602.00                    95.86
              资产支持证券                              -                        -
      4      贵金属投资                                -                        -
      5      金融衍生品投资                            -                        -
      6      买入返售金融资产                10,000,000.00                    0.49
              其中：买断式回购的买入返                    -                        -
              售金融资产
      7      银行存款和结算备付金合计        15,807,604.47                    0.77
      8      其他资产                        58,824,444.67                    2.88
      9      合计                        2,042,004,651.14                  100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
无。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号  债券品种                  公允价值（元）        占基金资产净值比例（％）
    1  国家债券                          41,355,797.40                      2.39
    2  央行票据                                      -                          -
    3  金融债券                          209,174,308.80                      12.08
        其中：政策性金融债                209,174,308.80                      12.08
    4  企业债券                          655,558,864.60                      37.87
    5  企业短期融资券                    160,638,000.00                      9.28
    6  中期票据                          691,269,500.00                      39.93
    7  可转债（可交换债）                199,376,131.20                      11.52
    8  同业存单                                      -                          -
    9  其他                                          -                          -
    10  合计                            1,957,372,602.00                    113.07
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号  债券代码      债券名称      数量(张)    公允价值（元）  占基金资产净值
                                                                      比例（％）
1    101800205  18 滨江房产 MTN001    500,000      51,515,000.00          2.98
2    101900181  19 宁河西 MTN001      500,000      51,175,000.00          2.96
3      136275        16 海正债        500,000      50,655,000.00          2.93
4      155223        19 葛洲 02        500,000      50,455,000.00          2.91
5    101901000  19 招商局 MTN007A      500,000      50,330,000.00          2.91
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
  序              名称                            金额（元）
  号
  1  存出保证金                                                  42,765.54
  2  应收证券清算款                                          20,000,000.00
  3  应收股利                                                            -
  4  应收利息                                                37,589,692.62
  5  应收申购款                                              1,191,986.51
  6  其他应收款                                                          -
  7  待摊费用                                                            -
  8  其他                                                                -
  9  合计                                                    58,824,444.67
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    序号        债券代码        债券名称        公允价值    占基金资产净值比
                                                      （元）          例（％）
    1          113011          光大转债        34,048,385.80            1.97
    2          132015          18 中油 EB        33,274,129.60            1.92
    3          110053          苏银转债        17,140,113.90            0.99
    4          110048          福能转债        12,313,134.40            0.71
    5          113515          高能转债          3,278,059.80            0.19
    6          110045          海澜转债          3,046,200.00            0.18
    7          113509          新泉转债            817,404.30            0.05
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。

                      十二、基金业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实信用债券 A
                        净值增长  业绩比较  业绩比较
  阶段    净值增长  率标准差  基准收益  基准收益    ①-③      ②-④
              率①        ②        率③    率标准差
                                                ④
2011 年 9      3.31%      0.11%      4.89%      0.13%    -1.58%    -0.02%
月 14 日
（基金合
同生效
日）至
2011 年 12
月 31 日
2012 年        5.20%      0.07%      2.51%      0.07%      2.69%      0.00%
2013 年        -2.62%      0.11%    -2.10%      0.11%    -0.52%      0.00%
2014 年      15.36%      0.21%    11.23%      0.15%      4.13%      0.06%
2015 年      12.17%      0.35%      8.03%      0.11%      4.14%      0.24%
2016 年        1.48%      0.11%      1.30%      0.12%      0.18%    -0.01%
2017 年        0.21%      0.10%    -1.19%      0.09%      1.40%      0.01%
2018 年        6.50%      0.09%      9.63%      0.11%    -3.13%    -0.02%
2019 年        6.62%      0.11%      4.36%      0.08%      2.26%      0.03%
嘉实信用债券 C
                        净值增长  业绩比较  业绩比较
  阶段    净值增长  率标准差  基准收益  基准收益    ①-③      ②-④
              率①        ②        率③    率标准差
                                                ④
2011 年 9      3.11%      0.12%      4.89%      0.13%    -1.78%    -0.01%
月 14 日
（基金合
同生效
日）至
2011 年 12
月 31 日
2012 年        4.80%      0.07%      2.51%      0.07%      2.29%      0.00%
2013 年        -3.03%      0.11%    -2.10%      0.11%    -0.93%      0.00%
2014 年      15.04%      0.21%    11.23%      0.15%      3.81%      0.06%
2015 年      11.87%      0.35%      8.03%      0.11%      3.84%      0.24%
2016 年        1.00%      0.12%      1.30%      0.12%    -0.30%      0.00%
2017 年        -0.23%      0.10%    -1.19%      0.09%      0.96%      0.01%
2018 年        6.08%      0.08%      9.63%      0.11%    -3.55%    -0.03%
2019 年        6.26%      0.10%      4.36%      0.08%      1.90%      0.02%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图 1：嘉实信用债券 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
                                    比图
                    （2011 年 9 月 14 日至 2019 年 12 月 31 日）
图 2：嘉实信用债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
                                    比图
                    （2011 年 9 月 14 日至 2019 年 12 月 31 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十四（二）投资范围和（七）投资禁止行为与限制 2.基金投资组合比例限制）的有关约定。
                  十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
  1、基金费用的种类
  （1）基金管理人的管理费；
  （2）基金托管人的托管费；
  （3）销售服务费；
  （4）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
  （5）基金合同生效以后的信息披露费用；
  （6）基金份额持有人大会费用；
  （7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
  （8）基金资产的资金汇划费用；

  （9）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  （1）基金管理人的管理费
  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。
  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
  H＝E×0.7%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
  （2）基金托管人的托管费
  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
  H=E×0.2%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
  （3）销售服务费
  销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.35%。
  各类别基金份额的销售服务费计算方法如下：
  H＝E×R÷当年天数
  H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为各类别基金份额前一日基金资产净值
  R 为各类别基金份额适用的销售服务费率
  销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。
  上述第（一）条第 1 款“基金费用的种类”中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  3、不列入基金费用的项目

  基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  4、费用调整
  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
（二） 与基金销售有关的费用
  1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
  本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
                申购金额（含申购费）              申购费率
                      M＜100 万元                      0.8%
                100 万元≤M＜300 万元                0.5%
                300 万元≤M＜500 万元                0.3%
                      M≥500 万元                  单笔 1000 元
  本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
  2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的
养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
  本基金C类基金份额申购费率为0。
  注：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
  2、本基金对A、C类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资人，赎回费总额的25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
  本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：
                    持有期限（H）                  赎回费率
                      H＜7 天                        1.50%
                  7 天≤H＜365 天                    0.10%
                  365 天≤H
                      H≥730 天                        0
  本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：
                    持有期限（H）                    赎回费率
                        H＜7 天                        1.50%
                    7 天≤H＜30 天                    0.10%
                      H≥30 天                          0
  基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如
发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。
3、基金转换费用
  基金转换的开始办理时间：自 2011 年 11 月 1 日起。
  本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
  （1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
  （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
  转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，不收取申购补差费用。
  通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。
  （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
  ①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
  ②若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
  （4）基金转换份额的计算方式
  基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：
  转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
  转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率
  转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费率）
  转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率）
  申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用）

  转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用
  净转入金额=转出基金金额-转换费用
  转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
  转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。
  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。
  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
  注：嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实新消费股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券 A、嘉实中短债债券 C、嘉实汇达中短债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实债券、嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实价值优势混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C 有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。
  4、其他费用
  按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
  （三）基金的税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
            十四、对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
  1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。
5.在“九、基金转换”部分：更新了基金转换的相关内容。
6.在“十二、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.在“十三、基金的业绩”部分：更新了基金业绩数据。
8.在“二十七、其他应披露事项”部分：更新了临时公告事项。
                                                      嘉实基金管理有限公司
                                                          2020 年 04 月 24 日

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