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证监会网站近日公布了一则对时任浙商证券股份有限公司（下称浙商证券，601878）三门南山路证券营业部理财总监金瑜的处罚决定，他在任职期间违法买卖股票被证监会处以40万元的罚款。
金瑜在两年时间里借用亲戚的账户买卖了31只股票，累计交易22063953.68元，但最后亏损了近3万元。
值得关注的是，金瑜在申辩时表示家庭负担较重，难以承担罚款，请求从轻处罚，但是被证监会驳回。
具体来看，金瑜，男，1988年10月出生，时任浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部理财总监，住址：浙江省三门县。2011年9月1日至2019年3月7日，金瑜在浙商证券三门南山路证券营业部任职，并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书，为证券从业人员。
黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日，“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立，对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户。
2017年2月3日至2018年6月13日，金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户；自2017年4月4日开始，金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。
2017年2月3日至2019年3月7日期间，金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票，累计成交金额22063953.68元，其中买入金额11044185.80元，卖出金额11019767.88元，亏损29881.49元。
证券业协会数据显示，金瑜已经从浙商证券离职，离职备案日期为2019年3月7日。
证监会认为，金瑜的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的违法行为。
金瑜在其申辩材料中提出三点申辩，一是，其积极主动配合调查，态度端正，主观上已经认识到行为违法，但家庭负担较重，难以承担罚款。二是转入证券账户的金额并非全部用于操作股票，实际用于操作股票金额为100万元左右，并未扰乱市场，也没有盈利。三是参考证监会及派出机构某些同类案例，本案处罚过重。综上，金瑜请求从轻处罚。
而证监会认为金瑜配合调查及家庭情况困难，均不属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条所规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。
而且，证监会并未认定所有转入金额均用来交易股票，事先告知书中已明确写明涉案股票交易金额，对银行流水的描述仅系对证券账户资金来源、账户控制的事实陈述，对其余情节证监会在量罚时均已充分考虑。
证监会认为金瑜所引用的案例与本案的事实、情节均不相同。所以，最终证监会对金瑜的申辩意见不予采纳，决定对金瑜处以40万元的罚款。
证监会表示，当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 |
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发表于 2020-4-1 09:45:13
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